黑龍江省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《黑龍江省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則[試行]》的通知

黑市監(jiān)規(guī)[2023]1號            2023-6-13

各市(地)市場監(jiān)督管理局，省局機關(guān)各處室：

　　《黑龍江省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則(試行)》已經(jīng)省局第20次黨組(擴大)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實際，認(rèn)真抓好落實。

黑龍江省市場監(jiān)督管理局

2023年6月13日

黑龍江省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則(試行)

　　第一條 為規(guī)范全省市場監(jiān)管系統(tǒng)行使行政處罰裁量權(quán)，確保行政處罰公平公正，保障自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和市場監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)則。

　　第二條 黑龍江省各級市場監(jiān)管部門及其派出機構(gòu)(包括法律法規(guī)授權(quán)的履行市場監(jiān)督管理職能的組織)行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章以及省政府(辦公廳)、市場監(jiān)管總局制發(fā)的規(guī)范性文件對行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指各級市場監(jiān)管部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

　　第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　(一)合法原則。依照法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序。

　　(二)過罰相當(dāng)原則。以事實為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當(dāng)。

　　(三)公平公正原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等基本相同的違法行為實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。

　　(四)處罰與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。

　　(五)綜合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一。

　　第五條 省市場監(jiān)督管理局根據(jù)工作實際，依法制定全省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，向社會公布，并實施動態(tài)管理。

　　第六條 對同一行政處罰事項，上級市場監(jiān)管部門已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級市場監(jiān)管部門原則上應(yīng)當(dāng)直接適用;如下級市場監(jiān)管部門不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級市場監(jiān)管部門劃定的階次或者幅度。

　　下級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。

　　第七條 實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分行政處罰裁量結(jié)果分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰的不同種類情形，準(zhǔn)確行使行政處罰裁量權(quán)。

　　不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

　　從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分(含本數(shù))。

　　一般行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分(不含本數(shù))。

　　從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分(含本數(shù))。

　　第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;

　　(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的;

　　(三)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的;

　　(四)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的;

　　(五)除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰的。

　　第九條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;

　　(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

　　(三)受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的;

　　(四)主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的;

　　(五)配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的;

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十一條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　(一)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

　　(二)積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的;

　　(三)違法行為輕微，社會危害性較小的;

　　(四)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;

　　(五)當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;

　　(六)其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

　　(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的;

　　(二)其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

　　第十三條 有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

　　(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;

　　(二)教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的;

　　(三)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;

　　(四)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的;

　　(五)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的;

　　(六)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;

　　(七)其他依法可以從重行政處罰的。

　　當(dāng)事人因前款第四至六項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

　　第十四條 市場監(jiān)管執(zhí)法中，可結(jié)合以下因素綜合認(rèn)定當(dāng)事人的違法情形：

　　(一)違法行為輕微：主觀過錯較小;違法行為持續(xù)時間較短;及時中止違法行為;沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小;涉案產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)等;其他能夠反映違法行為輕微的因素。

　　(二)及時改正：在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正;在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正之前主動改正;在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求、按時限改正。三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監(jiān)管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。

　　(三)初次違法：經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。

　　(四)危害后果輕微：危害程度較輕(如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等)、范圍較小;危害后果易于消除或者減輕;主動消除或者減輕違法行為危害后果;主動與違法行為損害的對象達(dá)成和解;其他能夠反映危害后果輕微的因素。

　　第十五條 當(dāng)事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。

　　沒有主觀過錯的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。

　　當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

　　(一)當(dāng)事人對違法行為是否明知或者應(yīng)知;

　　(二)當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果;

　　(三)當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任;

　　(四)當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品;

　　(五)當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營活動的合法授權(quán);

　　(六)其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。

　　法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十六條 當(dāng)事人不具備法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則規(guī)定的不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般行政處罰。

　　第十七條 當(dāng)事人同時具有兩個或者兩個以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和最高處罰幅度實施行政處罰;同時具有兩個或者兩個以上可以從輕或者減輕處罰情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰;同時具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

　　第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對違法行為有多個行政處罰種類且規(guī)定可以單處或者并處的，可以選擇適用單處或者并處;規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用單處，但減輕行政處罰的除外。

　　第十九條 案件承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集可能影響行政處罰裁量的證據(jù)，對當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見進(jìn)行核實。

　　第二十條 市場監(jiān)管部門實施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，在案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書中對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。

　　第二十一條 實施行政處罰，適用本機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本機關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。

　　適用上級市場監(jiān)督管理機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報請該基準(zhǔn)制定機關(guān)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

　　第二十二條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》(國家市場監(jiān)督管理總局令第22號)要求，加強對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

　　第二十三條 本規(guī)則有效期為五年，自印發(fā)之日起實施。《黑龍江省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則(試行)》(黑市監(jiān)辦發(fā)〔2020〕18號)同時廢止。