新疆維吾爾自治區市場監管局關于發布《新疆維吾爾自治區經營主體信用合規指引[試行]》的通告

新疆維吾爾自治區市場監管局通告2024年第85號        2024-10-15

　　新疆維吾爾自治區市場監管局研究制定了《新疆維吾爾自治區經營主體信用合規指引(試行)》，現予以通告，以增強我區經營主體信用合規意識，引導經營主體建立信用合規制度，防范信用違規風險，推動經營主體高質量發展。

新疆維吾爾自治區市場監督管理局

2024年10月15日

新疆維吾爾自治區經營主體信用合規建設指引(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為鼓勵經營主體誠信自律，弘揚誠信文化，增強信用合規意識，引導經營主體建立信用合規制度，防范信用違規風險，推動經營主體高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》《企業信息公示暫行條例》《中華人民共和國經營主體登記管理條例》等法律、法規及相關規定，結合我區實際，制定本指引。

　　第二條 本指引所稱經營主體是指在我區行政區域內以營利為目的從事經營活動的自然人、法人及非法人組織。

　　第三條 本指引所稱信用合規是指經營主體依法合規、誠信經營，其全部信用合規義務得以履行。

　　第四條 本指引所稱信用合規建設，是指經營主體以有效防控信用違規風險為目的，以提升依法信用合規建設為導向，主要包括：建立信用合規制度，落實信用合規內容，完善信用合規管理，培育信用合規文化等。

　　第五條 本指引所稱經營主體信用信息包括經營主體基礎信息、年報信息、抽查檢查信息、許可信息、信譽信息、承諾信息、行政處罰信息、不實承諾信息、經營異常名錄(經營異常狀態)信息、嚴重違法失信名單信息等。

　　第二章 信用合規制度

　　第六條 鼓勵經營主體建立健全信用合規管理制度，構建分級分類的信用合規管理制度體系，明確總體目標、合規內容、合規管理等。

　　第七條 鼓勵經營主體根據法律、法規及相關規定等變化情況，及時對規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。

　　第八條 鼓勵經營主體成立由主要負責人為組長，財務、銷售等部門為成員的信用合規管理工作小組，建立協調合作機制;配備信用合規管理員，掌握信用合規管理業務知識和崗位技能，接受行政管理部門業務指導和培訓，負責經營主體信用合規管理，開展信用違規風險識別、預警、評估和應對處置，推動經營主體信用合規建設。

　　大中型企業可以配備與經營規模、業務范圍、風險水平相適應的專職信用合規管理人員，加強業務培訓，提升專業化水平。

　　第三章 信用合規內容

　　第九條 經營主體在申請辦理登記注冊、行政許可等行政事項時應當提交真實材料，對承諾事項的真實性、合法性和有效性負責，不得弄虛作假。

　　第十條 企業應當按《企業信息公示暫行條例》第八條之規定，于每年1月1日至6月30日，通過國家企業信用信息公示系統(新疆)報送上一年度年報，并向社會公示。

　　個體工商戶、農民專業合作社應當按照《個體工商戶年度報告暫行辦法》《農民專業合作社年度報告公示暫行辦法》規定報送、公示年報。

　　第十一條 企業應當按《企業信息公示暫行條例》第十條之規定，自應當公示信息形成之日起20個工作日內通過企業信用信息公示系統向社會公示。

　　第十二條 經營主體應當對公示信息的真實性負責，不得隱瞞真實情況、弄虛作假。

　　第十三條 經營主體應當按《經營主體登記管理條例》第三十六條之規定，將營業執照置于住所或者主要經營場所醒目位置，從事電子商務經營的經營主體應當在其首頁顯著位置持續公示營業執照信息或者相關鏈接標識。

　　第十四條 經營主體應當在登記的住所或經營場所開展經營活動。住所或經營場所發生變化時，應當依法向登記機關申請變更登記。

　　第十五條 經營主體應當遵守各行業領域有關法律、法規及相關規定，合法合規經營，做到主體資格合規、業務經營合規、制度管理合規、場所要求合規、從業人員合規等。

　　第十六條 經營主體應當嚴格防范嚴重違法失信行為。

　　第四章 信用合規管理

　　第十七條 鼓勵經營主體將信用合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程。

　　第十八條 鼓勵經營主體按照“管業務就需管信用，管經營就需管信用”要求，將信用合規職責落實到相關部門和人員。

　　第十九條 經營主體主要負責人對信用合規負總責，信用合規管理員履行以下識別、評估和監測信用違規風險的職責：

　　(一)列入經營異常名錄(標記經營異常狀態)的風險;

　　(二)違反法律法規規章被行政處罰的風險;

　　(三)列入嚴重違法失信名單的風險;

　　(四)不實承諾信息的風險;

　　(五)其他信用違規風險。

　　第二十條 鼓勵經營主體全面梳理、查找信用違規風險點，分析、評估信用違規風險，及時預警和化解信用風險。

　　第二十一條 鼓勵經營主體建立信用違規風險識別機制，建立并定期更新信用合規數據庫，對信用風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，準確識別信用違規風險點。

　　第二十二條 鼓勵經營主體建立信用違規風險預警機制，就典型性、普遍性或者可能產生的信用違規風險，對相關業務部門發出預警信息，告知相關負責人員提前介入。

　　第二十三條 鼓勵經營主體建立信用違規風險評估機制，根據法律、法規及相關規定等變化情況，結合自身實際，對信用違規風險進行研判，預估可能產生的風險等級，并根據不同風險等級采取有效措施妥善應對。

　　第二十四條 鼓勵經營主體建立信用違規風險處置機制，對違法違規問題及時整改。對未產生失信影響的，通過健全規章制度、優化業務流程等，堵塞管理漏洞;對已產生失信影響的，實行快速處置、分類處置，制止違法違規行為，盡快消除不良影響。

　　第二十五條 經營主體可以建立信用違規風險報告制度和激勵機制，鼓勵員工報告信用違規風險。

　　第二十六條 經營主體應當及時主動糾正違法失信行為、消除不良影響，重塑信用。根據《市場監督管理信用修復管理辦法》的規定，有下列失信信息，經營主體可以申請信用修復：

　　(一)經營異常名錄(經營異常狀態)信息;

　　(二)行政處罰信息;

　　(三)嚴重違法失信名單信息;

　　(四)不實承諾信息;

　　(五)抽查檢查信息。

　　第二十七條 經營主體可以按《失信行為糾正后的信用信息修復管理辦法(試行)》規定的條 件、要求和程序，申請修復由有關行業主管(監管)部門認定的失信信息，包括嚴重違法失信名單、行政處罰信息和其他失信信息。

　　經營主體可以按《市場監督管理信用修復管理辦法》規定的條 件、要求和程序，申請修復由市場監督管理部門認定的失信信息，包括經營異常名錄(經營異常狀態)、行政處罰信息、嚴重違法失信名單、其他失信信息。

　　第二十八條 經營主體應當按《失信行為糾正后的信用信息修復管理辦法(試行)》第十九條之規定或《市場監督管理信用修復管理辦法》第八條之規定，提交相關材料，申請信用信息修復。

　　第二十九條 由有關行業主管(監管)部門作出的行政處罰信息的經營主體，可以登錄“信用中國”網站申請信用修復;由有關行業主管(監管)部門認定的嚴重違法失信名單信息的經營主體，可向認定單位申請信用修復。

　　由市場監督管理部門認定的失信信息的經營主體，可以向登記地的市場監督管理部門，或者通過國家企業信用信息公示系統(新疆)向市場監督管理部門申請信用修復。

　　第五章 信用文化建設

　　第三十條 鼓勵經營主體將誠實守信理念融入到企業經營中，構建誠信文化并貫穿于企業文化建設的始終，確立信用至上理念。

　　第三十一條 鼓勵經營主體加強信用合規宣傳教育，培養全員守法誠信、合規經營意識，引導員工誠實守信，制定員工信用準則，建立員工守信激勵制度。

　　第三十二條 鼓勵經營主體建立常態化信用合規培育機制，制定年度培訓計劃，加強信用專業人員培養，將信用合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員必修內容，培養信用合規管理專業化隊伍。

　　第三十三條 鼓勵經營主體倡導和培育良好的信用合規文化，充分發揮電視、廣播、網絡等媒體的宣傳引導作用，樹立守信典范，營造守信的良好氛圍。

　　第六章 附則

　　第三十四條 本指引及附件內容是對經營主體信用合規建設作出一般性指引，供經營主體參考。

　　第三十五條 本指引未涉及事項，應當遵照相關法律、法規及相關規定實施。

　　第三十六條 本指引自發布之日起實施。

　　稅 屋附件：

　　1.企業信用合規標準體系指引.doc

　　2.企業信用合規標準體系評價指引.doc

　　3.大中型企業信用合規內控管理機制指引.doc

　　4.大中型企業信用違規風險響應機制指引.doc

　　5.新疆維吾爾自治區市場監管領域經營主體“高頻”違法信用合規指引清單.doc